中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕2號(hào))顯示，經(jīng)查，姚鵬于2020年7月31日至今擔(dān)任山西美錦能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“美錦能源”，000723.SZ)副總經(jīng)理，姚鵬的配偶韓林男于2020年9月8日至2021年2月19日通過其個(gè)人證券賬戶買賣美錦能源股票，該交易行為違反了《證券法》(2019年修訂)第四十四條的規(guī)定，構(gòu)成短線交易行為。
為維護(hù)證券市場(chǎng)交易秩序，根據(jù)《證券法》(2019年修訂)第一百七十條第二款的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定對(duì)姚鵬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。姚鵬應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
山西美錦能源股份有限公司成立于1992年，前身為福州天宇電氣股份有限公司，1997年在深圳證券交易所上市(股票代碼:000723)。公司主要從事煤炭、焦化生產(chǎn)和銷售，擁有儲(chǔ)量豐富的煤炭和煤層氣資源，具備“煤-焦-氣-化”一體化的完整產(chǎn)業(yè)鏈，是全國最大的獨(dú)立商品焦生產(chǎn)基地之一。公司和母公司美錦集團(tuán)共儲(chǔ)備優(yōu)質(zhì)煤炭資源35億噸，涵蓋了煉焦所需的全部煤種。美錦能源集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股52.81%。
姚鵬歷任金匯通小額貸款有限公司總經(jīng)理、山西美錦煤炭氣化股份有限公司法定代表人、山西美錦能源股份有限公司供應(yīng)部貨運(yùn)負(fù)責(zé)人、供應(yīng)部部長等職，2020年7月31日起擔(dān)任美錦能源副總經(jīng)理。
《證券法》(2019年修訂)第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《證券法》(2019年修訂)第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
(一)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;
(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;
(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押;
(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年;
(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月;案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月;
(八)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)姚鵬采取出具警示函措施的決定
姚鵬：
經(jīng)查，你本人于2020年7月31日至今擔(dān)任山西美錦能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱美錦能源)副總經(jīng)理，你的配偶韓林男于2020年9月8日至2021年2月19日通過其個(gè)人證券賬戶買賣美錦能源股票，該交易行為違反了《證券法》(2019年修訂)第四十四條的規(guī)定，構(gòu)成短線交易行為。
為維護(hù)證券市場(chǎng)交易秩序，根據(jù)《證券法》(2019年修訂)第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對(duì)你本人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及直系親屬的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局
2021年4月1日
