2月23日，上交所發(fā)布關(guān)于對妙可藍多(600882.SH)股東劉木棟予以通報批評的決定。
決定書顯示，經(jīng)查明，截至2020年1月2日，妙可藍多股東劉木棟持有2906.82萬股公司股份，占公司總股本的7.09%，股份來源為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
2020年1月2日至17日期間，劉木棟在15個交易日前預先披露減持計劃，通過證券交易所系統(tǒng)競價交易減持公司股份290.23萬股，占公司總股本的0.709%。2020年1月5日，劉木棟與內(nèi)蒙古蒙牛乳業(yè)(集團)股份有限公司簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓持有的568.61萬股公司股份，占公司總股本的1.39%，并于2020年3月26日辦理完成過戶登記手續(xù)。
上述權(quán)益變動后，劉木棟持有公司股份2044.99萬股，占公司總股本的4.9956%，不再是公司持股5%以上的股東。2020年8月22日，妙可藍多披露公告，劉木棟于2020年5月18日至8月19日期間，通過證券交易所系統(tǒng)以集中競價方式減持所持有的902.27萬股公司股份，占公司總股本的2.20%。
上交所指出，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出的15個交易日前向交易所報告并預先披露減持計劃。通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方應當在減持后6個月內(nèi)繼續(xù)遵守預披露的相關(guān)規(guī)定。但劉木棟在不具有大股東身份后的6個月內(nèi)通過集中競價交易減持股份，未按規(guī)定在15個交易日前預先披露減持計劃。
妙可藍多股東劉木棟通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份導致其不具有大股東身份后的6個月內(nèi)，通過集中競價交易繼續(xù)減持股份，未按規(guī)定履行預披露義務(wù)。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十條，《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第六條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條等相關(guān)規(guī)定。對于本次紀律處分事項，劉木棟在規(guī)定期限內(nèi)回復無異議。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀律處分決定：對妙可藍多股東劉木棟予以通報批評。
此外，對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
(一)通報批評;
(二)公開譴責。
以下為原文：
關(guān)于對上海妙可藍多食品科技股份有限公司股東劉木棟予以通報批評的決定〔2021〕9號
當事人：劉木棟，上海妙可藍多食品科技股份有限公司股東。
經(jīng)查明，截至2020年1月2日，上海妙可藍多食品科技股份有限公司(以下簡稱公司)股東劉木棟持有29,038,211股公司股份，占公司總股本的7.09%，股份來源為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。2020年1月2-17日期間，劉木棟在15個交易日前預先披露減持計劃，通過證券交易所系統(tǒng)競價交易減持公司股份2,902,250股，占公司總股本的0.709%。2020年1月5日，劉木棟與內(nèi)蒙古蒙牛乳業(yè)(集團)股份有限公司簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓持有的5,686,057股公司股份，占公司總股本的1.39%，并于2020年3月26日辦理完成過戶登記手續(xù)。上述權(quán)益變動后，劉木棟持有公司股份20,449,904股，占公司總股本的4.9956%，不再是公司持股5%以上的股東。2020年8月22日，公司披露公告，劉木棟于2020年5月18日-8月19日期間，通過證券交易所系統(tǒng)以集中競價方式減持所持有的9,022,689股公司股份，占公司總股本的2.20%。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出的15個交易日前向交易所報告并預先披露減持計劃。通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方應當在減持后6個月內(nèi)繼續(xù)遵守預披露的相關(guān)規(guī)定。但劉木棟在不具有大股東身份后的6個月內(nèi)通過集中競價交易減持股份，未按規(guī)定在15個交易日前預先披露減持計劃。
公司股東劉木棟通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份導致其不具有大股東身份后的6個月內(nèi)，通過集中競價交易繼續(xù)減持股份，未按規(guī)定履行預披露義務(wù)。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十條，《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第六條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條等相關(guān)規(guī)定。對于本次紀律處分事項，劉木棟在規(guī)定期限內(nèi)回復無異議。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱本所)紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀律處分決定：對上海妙可藍多食品科技股份有限公司股東劉木棟予以通報批評。
對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
上市公司股東應引以為戒，在從事證券交易等活動時，應嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，并認真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。
上海證券交易所
二〇二一年二月十日
