為切實規(guī)范網下投資者報價行為，上交所和中國證券業(yè)協(xié)會近日開展了科創(chuàng)板網下投資者專項現場檢查，強化報價監(jiān)管威懾，引導督促網下投資者規(guī)范參與新股發(fā)行承銷活動。

此次網下投資者專項現場檢查，篩查出了19家報價一致性較高、管理配售對象數量較多、市場影響力較大的網下機構投資者，包括10家基金管理公司、6家私募基金管理人、2家證券公司資管子公司及1家保險公司。

此次檢查發(fā)現，部分機構投資者在詢價過程中，存在內控制度不完善、定價決策機制不規(guī)范、報價依據不充分、工作底稿未妥善保存等不同程度的問題。

上交所此次共出具5份監(jiān)管警示函。中國證券業(yè)協(xié)會對上述19家存在違規(guī)情形的投資者采取相應自律措施。其中，對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月等。(記者 鐘國斌)