本報記者 桂小筍

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11月3日，ST三盛發(fā)布公告稱，公司和董事長林榮濱近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。同時，公司還收到了交易所的關注函，要求公司解釋，立案調(diào)查的具體原因和事項，是否和公司違規(guī)擔保事項有關。

由于ST三盛在10月31日曾經(jīng)披露了向特定對象發(fā)行股票的預案，立案調(diào)查之后，是否會影響此事進展受到關注。對此，《證券日報》記者致電公司，欲咨詢相關事項，但是，ST三盛公開電話無人接聽。

不過，上海明倫律師事務所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時介紹，“根據(jù)規(guī)定，上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，非公開發(fā)行會受到影響。”

梳理ST三盛過往的公告可知，4月27日晚間，公司發(fā)布公告稱，近期對銀行存款等情況進行自查，發(fā)現(xiàn)存在以銀行定期存單為實際控制人的關聯(lián)公司或指定公司提供質(zhì)押擔保，但未履行公司董事會、股東大會審議決策程序，公司存在違規(guī)對外提供擔保的情形。截至公告日，公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔保余額合計9.1億元，占公司2020年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的52.08%。目前公司及董事會已敦促實際控制人采取處置資產(chǎn)、合法貸款等有效措施解除違規(guī)擔保的情形。

時至4月29日晚間，審計機構(gòu)對ST三盛2021年財報出具了非標準審計意見。公司稱，董事會和管理層已認識到上述強調(diào)事項段涉及事項對公司可能造成的不利影響，公司已要求實際控制人盡快歸還對上市公司的占款，另外公司將完善各項內(nèi)部控制制度，不斷優(yōu)化公司業(yè)務及管理流程，加強風險評估體系建設，加大內(nèi)控執(zhí)行情況監(jiān)督檢查力度，進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制體系與風險防范機制，不斷提升公司規(guī)范治理水平，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。

10月25日，公司發(fā)布了《關于違規(guī)擔保解除的公告》，擔保責任及風險全部解除，公司違規(guī)質(zhì)押擔保情形已解除。

緊接著10月31日，公司向深圳證券交易所申請撤銷公司股票交易其他風險警示。當日，公司還發(fā)布了一系列公告，包括擬向特定對象發(fā)行股票，募集資金總額不超過48285.53萬元（含本數(shù)），在扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額，計劃全部用于補充流動資金。

隨著被立案調(diào)查信息的公布，這一事項出現(xiàn)變數(shù)。“根據(jù)規(guī)定，上市公司不得非公開發(fā)行股票的一些特定情形中，包括‘上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查’。由于ST三盛和董事長已經(jīng)被立案調(diào)查，公司籌劃的事項能否順利推進具有極大的不確定性。”王智斌對《證券日報》記者解釋。

在11月2日晚間的關注函中，交易所也提及，要求公司核實說明公司被立案調(diào)查的具體原因及事項，是否涉及公司違規(guī)擔保事項，公司是否存在尚未披露的信息披露違法違規(guī)行為。核實說明立案調(diào)查事項對公司控制權變更及違規(guī)擔保事項解決的影響，并充分提示風險。并要求公司結(jié)合公司及相關當事人被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情況，進一步核實說明公司是否滿足規(guī)定的申請撤銷其他風險警示的條件。

（編輯 孫倩）

關鍵詞： 立案調(diào)查