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又有百億私募遭罰。近日，上海證監(jiān)局披露的一則決定書顯示，百億私募鉅洲資管因在開展私募基金業(yè)務過程中存在多項違規(guī)行為，被出具警示函。而就在去年7月份，鉅洲資管及董事長剛遭監(jiān)管處罰。
上海證監(jiān)局表示，鉅洲資管在開展私募基金業(yè)務過程中，存在以下事實：一是未盡謹慎勤勉義務，投前決策不謹慎，投后管理不到位；二是未按規(guī)定辦理個別基金備案手續(xù)；三是向投資者推介與其風險識別能力和承受能力不匹配的基金產品；四是未按照基金合同約定如實向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權益的重大信息，信息披露不及時。上述事實違反相關規(guī)定。
值得注意的是，鉅洲資管在去年7月份，剛遭監(jiān)管處罰。經(jīng)查明，彼時鉅洲資管未妥善保存部分基金的投資者適當性管理相關資料，鉅洲智能制造2018私募股權投資基金、鉅安長江優(yōu)選國企債專項私募基金1號的部分投資者適當性管理資料存在缺失情況，共計涉及相關基金近10%的基金投資者，涉及風險調查問卷、投資者符合合格投資者條件的書面承諾、投資者簽字確認的風險揭示書、金融資產證明等多項適當性管理資料。
因此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局對鉅洲資管以及時任鉅洲資管董事長、法定代表人倪某達給予警告，并予以罰款。
公開資料顯示，鉅洲資管成立于2013年5月，實繳資本250萬元，機構類型為其他私募投資基金管理人。雖然全職員工僅2位，但管理規(guī)模超100億元。目前，鉅洲資管的法人、董事長、總經(jīng)理為胡天翔。據(jù)悉，胡天翔先后在花旗銀行、匯豐集團、摩根士丹利產品部門任職。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，鉅洲資管問題重重，目前存在多則異常信息提示。根據(jù)相關規(guī)定，該機構處于異常經(jīng)營狀態(tài)。同時還存在關聯(lián)機構數(shù)量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等問題。
私募排排網(wǎng)財富管理合伙人榮浩表示，私募在管理規(guī)模較小時往往采用作坊模式，分工相對模糊，在產品募集、運營、投后管理、投資者適當性管理等方面重視度較低。在行業(yè)逐步走向規(guī)范發(fā)展的當下，私募亟須提升合規(guī)運營水平，頭部私募應加強合規(guī)、交易、服務等各個環(huán)節(jié)的體系化建設，以提升公司機構化、專業(yè)化程度。
