日前，博愛新開源醫療科技集團股份有限公司(“新開源”，SZ：300109)方華生等4名股東，因“在累計持股比例變動達到5%時未按規定停止買賣股份并及時履行報告義務”，收到深交所創業板管理部出具的《監管函》。
對此，新開源董秘辦在回復中國網財經時稱，“已和股東交流過了，股東們應該是對相關規則不是很了解，公司在這之后也將相關的規定和股東們進行講解，股東們表示會引起重視，學習相關的交易規則。”
四名股東違規減持收監管函
資料顯示，新開源成立于2003年3月，于2010年8月25日在深交所掛牌上市，公司主要業務包括精細化工和精準醫療，是國內首家專注從事生產、研發、銷售聚乙烯吡咯烷酮(PVP)系列產品和乙烯基甲醚和馬來酸酐共聚物(PVME/MA)系列產品的高新技術企業。
公告稱，方華生系持有新開源5%以上股份的股東，方士心、北京翰楚達投資顧問有限公司(“翰楚達投資”)、北京恒達信投資有限公司(“恒達信投資”)為其一致行動人。截至2019年6月19日，方華生、方士心、翰楚達投資、恒達信投資4名股東合計持有新開源股份30,338,005股，占公司總股本的比例為13.92%。
公告顯示，2019年12月29日，新開源披露的《簡式權益變動報告書》顯示，因上市公司發行股份購買資產，截至2019年6月20日，方華生、方士心、翰楚達投資、恒達信投資四名股東合計持有上市公司股份比例被動下降至9.39%;2019年9月18日至11月27日期間，方士心、翰楚達投資分別持有的上市公司2,087,805股、905,000股股份被強制平倉，合計減持比例為0.93%，減持后上述四名股東合計持有上市公司股份27,345,200股，占上市公司總股本的比例為8.46%。
2019年6月20日至11月27日期間，上述四名股東合計持有上市公司股份比例累計減少5.46%，在累計持股比例變動達到5%時未按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》的規定停止買賣上市公司股份并及時履行報告、公告義務，直至2019年12月29日才披露權益變動報告書。
違規減持股東包括前任董事長方華生 曾被指挪用上市公司1.8億資金
中國網財經記者梳理發現，上述四名股東中，方華生曾任新開源第一屆董事會董事，第二屆董事會董事及第三屆董事會董事、董事長;2019年9月2日第四屆董事會換屆后，方華生不再擔任公司任何職務;2019年12月12日，新開源的法定代表人由“方華生”變更為“張軍政”。
據新開源2010年8月3日發布的招股書顯示，方華生與發行人(新開源)的實控人是多年朋友，其女方士心系發行人(新開源)的股東。
來源：新開源招股書
天眼查顯示，恒達信投資成立于2004年3月25日，注冊資本為3000萬元，公司經營范圍包括投資管理、投資咨詢。方華生為恒達信投資法人代表、執行董事及經理，北京國澤資本管理有限公司為其持股66.67%的大股東。
翰楚達投資成立于2001年7月30日，注冊資本為300萬元，公司經營范圍主要包括投資咨詢、企業管理咨詢、財務顧問、經濟信息咨詢(不含中介服務)。方華生為其持股70%的大股東，也是翰楚達投資法人代表、執行董事及經理;呂志紅為其持股30%的二股東。
北京翰楚達投資顧問有限公司股權穿透圖(來源：天眼查)
此外,方華生擔任6家企業的法人代表，包括持股70%的北京翰楚達投資、北京恒達信投資、持股70%的湖北翰楚達投資顧問有限公司(“湖北翰楚達投資”)、持股30%的湖北民盛投資有限責任公司(注銷)、湖北福瑞德投資有限責任公司(吊銷，未注銷)、湖北生盛投資有限責任公司(吊銷，未注銷)。
來源：天眼查專業版
值得一提的是，此前在新開源籌劃控股權轉讓的當口，曾被爆出前董事長方華生挪用資金的消息。2019年11月，新開源公告稱，公司投向深圳前海中恒富泰基金管理有限合伙企業(有限合伙)(“深圳前海基金”)的1.8億元資金被方華生挪作他用。
對此，方華生曾否認稱，在新開源任職期間發生的與北京國澤資本管理有限公司(“國澤資本”)的4500萬往來，與北京晨旭達投資有限公司(“北京晨旭達”)的約4700萬往來及深圳前海基金的1.8億投資等事項，均系收購美國BV公司引起以及經營性活動所需，沒有無故轉移上市公司資金為本人牟取私利。不存在無故侵占上市公司利益的情形。
關于收到5%以上股東方華生先生的聲明函的公告
在2020年3月13日回復深交所的問詢函中，新開源對這些債務的進展作出說明。新開源稱，方華生作為負責人，有義務于2020年4月1日之前負責返還1.8 億投資款及利息(包括保證該筆資金的安全措施)。方華生已同意處置個人及關聯方部分資產，優先歸還將于月底到期的 1.8 億投資款的本金及利息。
截至1月20日，北京中盛邦新材料研究院有限公司(“北京中盛邦”)累計歸還新開源250萬元，雙方債務本金清償完畢，新開源仍需要追償約定利息金額。北京中盛邦另欠新開源喻康80萬元，合同約定至2020年9月8日，目前未歸還借款。北京晨旭達和國澤資本的兩筆欠款則早已簽署了還款協議，目前公司仍在督促方華生積極籌措資金，爭取在今年6月30日前解決債務問題。
