9月28日，資本邦了解到，昆工科技(831152.NQ)發(fā)布關(guān)于董事會(huì)審議公開發(fā)行并在精選層掛牌議案的提示性公告。

公告顯示，昆工科技于2021年9月24日召開了第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司申請(qǐng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的議案》。

基于公司的發(fā)展需要，昆工科技擬申請(qǐng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌。

據(jù)發(fā)行方案，公司本次發(fā)行股票種類為人民幣普通股股票;發(fā)行股票面值為每股面值人民幣1.00元。發(fā)行對(duì)象為符合國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的、已開通全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層股票交易權(quán)限的合格投資者(國(guó)家法律法規(guī)及發(fā)行人須遵守的其他監(jiān)管要求所禁止購(gòu)買者除外)。

公司本次定價(jià)方式采用發(fā)行人和主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)、合格投資者網(wǎng)上競(jìng)價(jià)或網(wǎng)下詢價(jià)等方式確定發(fā)行價(jià)格，最終定價(jià)方式將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷商根據(jù)具體情況及監(jiān)管要求協(xié)商確定。

本次發(fā)行底價(jià)擬定為12元/股，最終發(fā)行價(jià)格將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷商在發(fā)行時(shí)綜合考慮市場(chǎng)環(huán)境、詢價(jià)結(jié)果、公司股票的交易價(jià)格、同行業(yè)可比公司估值等因素協(xié)商確定。

公司本次擬向不特定合格投資者公開發(fā)行不超過(guò)2,616.67萬(wàn)股普通股票(含本數(shù))，最終發(fā)行數(shù)量以全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管部門的核準(zhǔn)為準(zhǔn)。

本次募集資金在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將按照國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，用于年產(chǎn)60萬(wàn)片高性能鋁合金陰極產(chǎn)業(yè)化及新材料研究院建設(shè)項(xiàng)目、柵欄型鋁基鉛合金復(fù)合惰性陽(yáng)極板生產(chǎn)線自動(dòng)化升級(jí)改造實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)20萬(wàn)片產(chǎn)能項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金等用途。

據(jù)了解，本次并不是昆工科技首次闖關(guān)精選層。

公司于2019年5月23日完成了在云南證監(jiān)局首次公開發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案，稱至今已經(jīng)經(jīng)過(guò)了1年的輔導(dǎo)時(shí)間，內(nèi)部治理、財(cái)務(wù)規(guī)范性、內(nèi)部控制、合法合規(guī)性方面都得到了提高。

2020年4月8日，昆工科技由首次公開發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案變更為向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司。

同年6月2日，昆工科技發(fā)布公告稱，公司于2020年5月29日召開第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于擬終止向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層掛牌的申請(qǐng)的議案》。

彼時(shí)，昆工科技稱，圍繞公司的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合公司的實(shí)際情況及經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，決定終止向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌申請(qǐng)。

關(guān)鍵詞： 昆工科技 公開發(fā)行股票 掛牌精選層 通過(guò)議案